◎ 国际财务策划标准联盟协会(“IFFSA”)会员的专业要求
所有专业团体基本上都会设置规章原则及执业标准，并会制定主要的实行标准予他们的会员可以正常地实行和使用。这些规章、原 则和执业标准的目的都是起到行动指南的作用，使团体中的成员可以在他们的工作范围内成为一个真正的专家。在众多的专业团体里，由国际财务策划标准联盟协会 (“IFFSA”)所创立的”教育管理委员会”，就是一个为其会员创立置了一系列道德、责任和法定执业准则的团体。制定这些规章的目的，是为了让受到教育 管理委员承认及授权的专业人员获得 IFFSA的专业资格。 IFFSA资格持有人将会活跃地加入对一些客户的特定财务策划领域，或一些专业的调整管理项目与相关的事项。根据这些规章的宗旨，IFFSA资格持有人还 应包括那些正在成为正式专业资格持有人而参加培训课程的人士。
◎ 要得到IFFSA专业资格，每人都要满足以下的基本条件
要继续保持此专业资格，专业资格持有人必需是许的会员并遵守IFFSA教育管理委员会所不断引入的所有现有的和将来的要求。这个系统会要求成员在被许可成 员团体承认期间，在特定的时段中获得一定的进修发展学分，相关费用的支付会由IFFSA教育管理委员会判定。
◎ FCFP道德条款、专业责任与法定执业准则
专业资格持有人的道德条款与专业责任 (此后称为规章)（2007年版）已经由IFFSA教育管理委员会正式采用，以配合给所有得到专业指导的人士(和所有IFFSA教育管理委员会计划的优先 与其后的指导权)设置的法规。IFFSA教育管理委员会负责授权和承认其成员可否使用IFFSA 专业指导。获得以上机构团体的认可是专业资格持有人的义务和承诺，这意味着他们不仅需要遵守他们所在国家及地区的所有有关法律和规定，还需要在商业服务和 活动上全面遵从道德与专业的操守。
◎ IFFSA教育管理委员会的道德条款、专业责任和法定执业准则
道德条款、专业责任和法定执业准则可以分为以下三个组成部分：
一）卓越专业责任的承诺 ( CPE )
CPE 就是国际财务策划标准联盟协会会员(“会员”)本身的承诺，他们承诺愿意在任何时候都履行道德条款、承担专业责任。每个会员都应该遵守的 CPE 承诺包含在以下宣言中：
“作为一位会员，我保证，全力以赴遵从以下道德条款和优质服务的规定：我愿意尽心尽力，无论是在为我的客户提供服务还是与同事合作，都保证将道德条款和优质服务的规定落实到各项活动中，为此，我会全力以赴。”
二）主要执行原则 ( EPP )
主要执行原则提供了一个总的指南，让会员明白应该如何发挥自身的专业技能，同时明确在确定的执行条款不能适用的情况下，应保持怎样的专业态度。主要执行原则 ( EPP )是一个总的指南，它规范的事项包括专业操守、专业态度和专业价值，每一位会员都应该遵守。
EPP – 01 : 业务的开展要时常保持在一个双赢的环境中，并努力将客户的利益放在首位。
注释 :在与客户进行开展业务时必须寻求双方的利益。在发生利益冲突的时候，客户的利益要永远放在第一位。
EPP – 02 : 满足客户的要求和需要。
注释 :不论客户是否提出，都应该尽量想办法满足客户的要求和需要，除非客人明确地拒绝接受的建议。
EPP – 03 : 在任何环境下都要保持信誉和品格。
注释：不论在私人场所还是公众场所、官方场合或非官方场合，会员都需要保持一个良好的信誉和品格。
EPP – 04 : 避免从事会对自身职业形象、会员或自身所在的许可成员团体带来不良影响的业务。
注释：会员持有人不应从事的活动或业务包括：会贬低我们的专业形象、影响国际财务策划标准联盟协会和当地成员组织的活动。
EPP – 5 : 要在保持自身执业诚信度的前提下提升自身业绩。
注释：会员必须努力而谨慎地推销自己和自己的业务，以确保我们执业的诚信度不被损害。
EPP – 6 : 通过持续进修和学习，保持高水准的专业素质。
注释：会员必须不继保持持续进修，不断提高自身业务素质，以便让客户得到更好的专业服务。
EPP – 7 : 在为客户服务的时候，培养自己最求最高水准的业务素质的热情。
注释：作为一个会员，专业资格持有人应该有不断挖掘自身潜能，锐意进取的雄心壮志。
EPP – 8 : 对于推动我们职业发展的机构和团体应给予积极的支持和帮助。
注释：会员应对我们的职业的发展作出贡献，其中一种方法就是支持那些推动我们职业发展的团体和组织。
EPP -9 : 通过鼓励和支持其他人进行专业学习来提高自身的专业素质
注释：会员对于我们行业中的那些正在通过专业学习追求专业提升的人来说，应该起到一种督促的作用。
EPP – 10 : 遵守所有的法规和制度，特别是与我们的职业相关的法规和制度。
注释：会员必须遵守法规和制度，特别是那些监管我们的职业的法规和制度。
三）法定执业准则 (OPS)
OPS 是提供一套关于执业操守和专业素质的水准的详细标准给各会员的各种专业资格持有人，以便对他们的执业行为提出一种准则。 事实上，OPS正在制定由会员提出的各种专业标准和原则，目的在于帮助会员了解在不同的情况下（包括和客户以及同事相处的时候）他们应该具有的专业水准以 及合理的专业行为。如果对于一些特殊的情况或业务中的行为，在OPS中没有明确的标准或原则加以规范，会员应该参照主要执行原则（EPP）作为总的行为指 导。应该注意的是，虽然OPS列出了各条执业标淮和原则，但这不代表触犯它的人会有甚么的法律责任。财务策划执业标准主要是对财务策划行为和财务策划者的 执业方面作出相关规定。它的制定是基于专业机构多年来的研究和职业分析以及财务 策划专业人士的多次探讨。财务策划执业标准实际上是为财务策划专业人员提供一种准则，以便让他们了解应该如何工作才能符合国际普遍认可的执业准则，才能符 合客户的需求。